工作职责：

1、保持与监管机构的日常联系，按时保质上报各类材料。
2、对接总部法律合规部，建立健全分公司法律合规制度建设。
3、对分公司及所属营业部开展法律合规培训、风险教育工作，贯彻执行员工和营销员行为准则，并向员工和营销员提供法律合规咨询；落实反洗钱工作。
4、负责对分公司各部门的所有业务及管理活动进行监督、检查。
5、跟踪法律法规、监管规定及公司相关规章制度。
6、履行一线合规与风控管理职责的其他事项。
7、审查重要规章制度和对外经济往来合同协议，协助处理合同纠纷等事务。

任职资格：

1、本科及以上学历，年龄35周岁以下，法律专业优先，通过国家司法考试优先。
2、至少3年以上证券公司合规从业经历。
3、熟悉证券风险管理相关知识、操作流程。
4、有较强的学习能力、风险识别和判断能力、能够承受较大的工作压力。
5、细心、严谨、责任心强， 具备较强的文字功底和撰写能力；具备沟通协调能力、解决问题能力、金融市场交易经验及风险防范意识。